Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen auto col1 12* justify col2 88* § 1 1 col1 0 0 Anwendungsbereich 1 col2 0 § 2 1 col1 0 0 Begriffsbestimmungen 1 col2 0 § 2a 1 0 0 Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen 1 0 § 3 1 col1 0 0 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 4 1 col1 0 0 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 5 1 col1 0 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 2 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht auto col1 12* justify col2 88* § 6 1 col1 0 0 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt 1 col2 0 § 7 1 col1 0 0 Herausgabe von Kommunikationsdaten 1 col2 0 § 8 1 col1 0 0 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 9 1 col1 0 0 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen 1 col2 0 § 10 1 col1 0 0 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503 1 col2 0 § 10a 1 0 0 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554 1 0 § 11 1 col1 0 0 Anzeige straftatbegründender Tatsachen 1 col2 0 § 12 1 col1 0 0 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 1 col2 0 § 13 1 col1 0 0 Sofortiger Vollzug 1 col2 0 § 14 1 col1 0 0 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems 1 col2 0 § 14a 1 0 0 Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen 1 0 § 15 1 col1 0 0 Produktintervention 1 col2 0 § 16 1 col1 0 0 Wertpapierrat 1 col2 0 § 17 1 col1 0 0 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland 1 col2 0 § 18 1 col1 0 0 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 19 1 col1 0 0 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde 1 col2 0 § 20 1 col1 0 0 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes 1 col2 0 § 21 1 col1 0 0 Verschwiegenheitspflicht 1 col2 0 § 22 1 col1 0 0 Meldepflichten 1 col2 0 § 23 1 col1 0 0 Anzeige von Verdachtsfällen 1 col2 0 § 24 1 col1 0 0 Verpflichtung des Insolvenzverwalters 1 col2 0 § 24a 1 0 Verordnungsermächtigung 1 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 3 Marktmissbrauchsüberwachung auto col1 12* justify col2 88* § 25 1 col1 0 0 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel 1 col2 0 § 26 1 col1 0 0 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 27 1 col1 0 0 Aufzeichnungspflichten 1 col2 0 § 28 1 col1 0 (weggefallen) 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 4 Ratingagenturen auto col1 0 12* justify col2 88* § 29 1 col1 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 5 OTC-Derivate und Transaktionsregister auto col1 12* justify col2 88* § 30 1 col1 0 0 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister 1 col2 0 § 31 1 col1 0 0 Verordnungsermächtigung betreffend Unterrichtung und Nachweise nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 1 col2 0 § 32 1 col1 0 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 5a Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP) auto col1 12* justify col2 88* § 32a 1 col1 0 0 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238 1 col2 0 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 5b Schwarmfinanzierungsdienstleister auto col1 12* justify col2 88* § 32b 1 col1 0 0 Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503 1 col2 0 § 32c 1 0 0 Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503 1 0 § 32d 1 0 0 Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503 1 0 § 32e 1 0 0 Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d 1 0 § 32f 1 0 Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung 1 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 6 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister auto col1 12* justify col2 88* § 33 1 col1 0 0 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 34 1 col1 0 0 Zurechnung von Stimmrechten 1 col2 0 § 35 1 col1 0 0 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 36 1 col1 0 0 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten 1 col2 0 § 37 1 col1 0 0 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 38 1 col1 0 0 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 39 1 col1 0 0 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 40 1 col1 0 0 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister 1 col2 0 § 41 1 col1 0 0 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister 1 col2 0 § 42 1 col1 0 0 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen 1 col2 0 § 43 1 col1 0 0 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen 1 col2 0 § 44 1 col1 0 0 Rechtsverlust 1 col2 0 § 45 1 col1 0 0 Richtlinien der Bundesanstalt 1 col2 0 § 46 1 col1 0 0 Befreiungen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 47 1 col1 0 Handelstage 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 7 Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren auto col1 12* justify col2 88* § 48 1 col1 0 0 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern 1 col2 0 § 49 1 col1 0 0 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung 1 col2 0 § 50 1 col1 0 0 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 51 1 col1 0 0 Befreiung 1 col2 0 § 52 1 col1 0 Ausschluss der Anfechtung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 8 Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten auto col1 0 12* justify col2 88* § 53 1 col1 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 9 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen auto col1 12* justify col2 88* § 54 1 col1 0 0 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen 1 col2 0 § 55 1 col1 0 0 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten 1 col2 0 § 56 1 col1 0 0 Anwendung von Positionslimits 1 col2 0 § 57 1 col1 0 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 10 Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten auto col1 12* justify col2 88* § 58 1 col1 0 0 Hinweisgeberverfahren 1 col2 0 § 59 1 col1 0 0 Überwachung der Organisationspflichten 1 col2 0 § 60 1 col1 0 0 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 61 1 col1 0 0 (weggefallen) 1 col2 0 § 62 1 col1 0 (weggefallen) 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten auto col1 12* justify col2 88* § 63 1 col1 0 0 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 64 1 col1 0 0 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 64a 1 0 0 Form der Kundenkommunikation 1 0 § 65 1 col1 0 0 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes 1 col2 0 § 65a 1 0 0 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes 1 0 § 65b 1 0 0 Veräußerungen nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden 1 0 § 66 1 col1 0 0 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge 1 col2 0 § 67 1 col1 0 0 Kunden; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 68 1 col1 0 0 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 69 1 col1 0 0 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 70 1 col1 0 0 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 71 1 col1 0 0 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen 1 col2 0 § 72 1 col1 0 0 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems 1 col2 0 § 73 1 col1 0 0 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten 1 col2 0 § 74 1 col1 0 0 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme 1 col2 0 § 75 1 col1 0 0 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme 1 col2 0 § 76 1 col1 0 0 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 77 1 col1 0 0 Direkter elektronischer Zugang 1 col2 0 § 78 1 col1 0 0 Handeln als General-Clearing-Mitglied 1 col2 0 § 79 1 col1 0 0 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern 1 col2 0 § 80 1 col1 0 0 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 81 1 col1 0 0 Geschäftsleiter 1 col2 0 § 82 1 col1 0 0 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen 1 col2 0 § 83 1 col1 0 0 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht 1 col2 0 § 84 1 col1 0 0 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 85 1 col1 0 0 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 86 1 col1 0 0 Anzeigepflicht 1 col2 0 § 87 1 col1 0 0 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 88 1 col1 0 0 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln 1 col2 0 § 89 1 col1 0 0 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 90 1 col1 0 0 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum 1 col2 0 § 91 1 col1 0 0 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat 1 col2 0 § 92 1 col1 0 0 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen 1 col2 0 § 93 1 col1 0 0 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 94 1 col1 0 0 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung 1 col2 0 § 95 1 col1 0 0 Ausnahmen 1 col2 0 § 96 1 col1 0 Strukturierte Einlagen 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 12 Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen auto col1 12* justify col2 88* § 97 1 col1 0 0 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen 1 col2 0 § 98 1 col1 0 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 13 Finanztermingeschäfte auto col1 12* justify col2 88* § 99 1 col1 0 0 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs 1 col2 0 § 100 1 col1 0 Verbotene Finanztermingeschäfte 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 14 Schiedsvereinbarungen auto col1 0 12* justify col2 88* § 101 1 col1 Schiedsvereinbarungen 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 15 Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union auto col1 12* justify col2 88* § 102 1 col1 0 0 Erlaubnis; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 103 1 col1 0 0 Versagung der Erlaubnis 1 col2 0 § 104 1 col1 0 0 Aufhebung der Erlaubnis 1 col2 0 § 105 1 col1 0 Untersagung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 16 Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten auto Unterabschnitt 1 Überwachung von Unternehmensabschlüssen auto col1 12* justify col2 88* § 106 1 col1 0 0 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten 1 col2 0 § 107 1 col1 0 0 Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt 1 col2 0 § 108 1 col1 0 0 (weggefallen) 1 col2 0 § 109 1 col1 0 0 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt 1 col2 0 § 109a 1 0 0 Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten 1 0 § 110 1 col1 0 0 Mitteilungen an andere Stellen 1 col2 0 § 111 1 col1 0 0 Internationale Zusammenarbeit 1 col2 0 § 112 1 col1 0 0 Widerspruchsverfahren 1 col2 0 § 113 1 col1 0 0 Beschwerde 1 col2 0 § 113a 1 0 Evaluierung 1 top left 50 2 none 1 %yes; Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister auto col1 12* justify col2 88* § 114 1 col1 0 0 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 115 1 col1 0 0 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 116 1 col1 0 0 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 117 1 col1 0 0 Konzernabschluss 1 col2 0 § 118 1 col1 0 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 17 Straf- und Bußgeldvorschriften auto col1 12* justify col2 88* § 119 1 col1 0 0 Strafvorschriften 1 col2 0 § 119a 1 0 0 Strafvorschriften 1 0 § 120 1 col1 0 0 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung 1 col2 0 § 120a 1 0 0 Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013 1 0 § 120b 1 0 0 Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154 1 0 § 120c 1 0 0 Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 1 0 § 120d 1 0 0 Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 1 0 § 120e 1 0 0 Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554 1 0 § 121 1 col1 0 0 Zuständige Verwaltungsbehörde 1 col2 0 § 122 1 col1 0 0 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen 1 col2 0 § 123 1 col1 0 0 Bekanntmachung von Maßnahmen 1 col2 0 § 124 1 col1 0 0 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten 1 col2 0 § 125 1 col1 0 0 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554 1 col2 0 § 126 1 col1 0 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 1 col2 top left 50 2 none 1 %yes; Abschnitt 18 Übergangsbestimmungen auto col1 12* justify col2 88* § 127 1 col1 0 0 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten 1 col2 0 § 128 1 col1 0 0 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats 1 col2 0 § 129 1 col1 0 0 (weggefallen) 1 col2 0 § 130 1 col1 0 0 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481) 1 col2 0 § 131 1 col1 0 0 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes 1 col2 0 § 132 1 col1 0 0 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz 1 col2 0 § 133 1 col1 0 0 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes 1 col2 0 § 134 1 col1 0 0 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie 1 col2 0 § 135 1 col1 0 0 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014 1 col2 0 § 136 1 col1 0 0 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz 1 col2 0 § 137 1 col1 0 0 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes 1 col2 0 § 138 1 0 0 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente 1 0 § 138a 1 0 0 Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014 1 0 § 139 1 0 0 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen 1 0 § 140 1 0 0 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte 1 0 § 141 1 0 0 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz 1 0 § 142 1 0 0 Übergangsvorschrift zum Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz 1 0 § 143 1 0 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz 1 top left 50 2 none 1 %yes;

Kurz erklärt

• Der Abschnitt beschreibt den Anwendungsbereich und die Begriffsbestimmungen für verschiedene Finanzmarktregulierungen.
• Es werden die Aufgaben und Befugnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) festgelegt.
• Es gibt Regelungen zur Zusammenarbeit mit anderen Behörden und zur Veröffentlichung von Informationen.
• Der Abschnitt behandelt auch die Überwachung von Marktmissbrauch und die Pflichten von Emittenten und Finanzdienstleistern.
• Es werden Straf- und Bußgeldvorschriften für Verstöße gegen die festgelegten Regeln und Vorschriften aufgeführt.