Kapitel 1 S2 Allgemeine Vorschriften auto S2 Abschnitt 1 S1 Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 1 1 col1 Anwendungsbereich 1 col2 § 2 1 col1 Begriffsbestimmungen 1 col2 § 2a 1 Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen 1 § 3 1 col1 Ausnahmen 1 col2 § 4 1 col1 Gesetzlicher Aufsichtsrahmen für Große Wertpapierinstitute 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 2 S1 Aufgaben und grundlegende Befugnisse der Bundesanstalt auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 5 1 col1 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt 1 col2 § 5a 1 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554 1 § 6 1 col1 Sofortige Vollziehbarkeit 1 col2 § 7 1 col1 Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen 1 col2 § 8 1 col1 Befugnis zur Erstreckung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierinstitute 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 3 S1 Zusammenarbeit der Bundesanstalt mit anderen Stellen auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 9 1 col1 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank 1 col2 § 10 1 col1 Zusammenarbeit innerhalb des Europäischen Systems der Finanzaufsicht 1 col2 § 11 1 col1 Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden und Stellen 1 col2 § 12 1 col1 Verschwiegenheitspflicht 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 4 S1 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 13 1 col1 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung 1 col2 § 14 1 col1 Kommunikation mit Bundesanstalt und Deutscher Bundesbank; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 2 S2 Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen auto S2 Abschnitt 1 S1 Erlaubnis auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 15 1 col1 Erlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen 1 col2 § 16 1 col1 Erlaubnisverfahren und Bekanntmachung 1 col2 § 17 1 col1 Anfangskapital 1 col2 § 18 1 col1 Versagung der Erlaubnis 1 col2 § 19 1 col1 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 2 S1 Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 20 1 col1 Geschäftsleiter 1 col2 § 21 1 col1 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan 1 col2 § 22 1 col1 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans 1 col2 § 23 1 col1 Tätigkeitsverbote für natürliche Personen, die nicht Geschäftsleiter sind 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 3 S1 Inhaber bedeutender Beteiligungen auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 24 1 col1 Anzeige 1 col2 § 25 1 col1 Beurteilungszeitraum 1 col2 § 26 1 col1 Beurteilungskriterien und Untersagung 1 col2 § 27 1 col1 Untersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 4 S1 Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 28 1 col1 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler 1 col2 § 29 1 col1 Bezeichnungsschutz 1 col2 § 30 1 col1 Registervorschriften 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 3 S2 Informationen über die zuständigen Sicherungseinrichtungen auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 31 1 col1 Information über die Sicherungseinrichtung 1 col2 § 32 1 col1 Information der Kunden über das Ausscheiden aus einer Sicherungseinrichtung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 4 S2 Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 33 1 col1 Interne Sicherungsmaßnahmen 1 col2 § 34 1 col1 Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung 1 col2 § 35 1 col1 Verstärkte Sorgfaltspflichten 1 col2 § 36 1 col1 Geldwäscherechtliche Pflichten für Investmentholdinggesellschaften 1 col2 § 37 1 col1 Verbotene Geschäfte 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 5 S2 Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht auto S2 Abschnitt 1 S1 Grundlagen der Solvenzaufsicht auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 38 1 col1 Anwendungsbereich 1 col2 § 39 1 col1 Internes Kapital und liquide Mittel 1 col2 § 40 1 col1 Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung 1 col2 § 41 1 col1 Interne Unternehmensführung 1 col2 § 42 1 col1 Länderspezifische Berichterstattung 1 col2 § 43 1 col1 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements 1 col2 § 44 1 col1 Funktion des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements; Ausschussbildung 1 col2 § 45 1 col1 Risikosteuerung 1 col2 § 46 1 col1 Vergütungssystem; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 2 S1 Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 47 1 col1 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung 1 col2 § 48 1 col1 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 3 S1 Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 49 1 col1 Besondere Aufsichtsbefugnisse 1 col2 § 50 1 col1 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen 1 col2 § 51 1 col1 Vorgaben zu zusätzlichen Eigenmitteln 1 col2 § 52 1 col1 Besondere Liquiditätsanforderungen 1 col2 § 53 1 col1 Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden 1 col2 § 54 1 col1 Veröffentlichungspflichten 1 col2 § 55 1 col1 Pflicht zur Unterrichtung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 4 S1 Besonderheiten bei der Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen auto S1 Unterabschnitt 1 S0 Beaufsichtigung von Wertpapierinstitutsgruppen auf konsolidierter Basis und Beaufsichtigung der Einhaltung der Gruppenkapitalanforderungen auto S0 col1 1 10* col2 2 90* § 56 1 col1 Zuständigkeit der Bundesanstalt für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis und die Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests 1 col2 § 57 1 col1 Informationspflichten in Krisensituationen 1 col2 § 58 1 col1 Aufsichtskollegien 1 col2 § 59 1 col1 Kooperation der Bundesanstalt mit anderen zuständigen Behörden 1 col2 § 60 1 col1 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Vertragsstaaten 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Unterabschnitt 2 S0 Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Unternehmen auto S0 col1 1 10* col2 2 90* § 61 1 col1 Einbezug von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests 1 col2 § 62 1 col1 Qualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung 1 col2 § 63 1 col1 Gemischte Holdinggesellschaften 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 5 S1 Anzeigepflichten; Wertpapierinstitute mit Mutterunternehmen im Drittstaat auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 64 1 col1 Anzeigepflichten für alle Wertpapierinstitute 1 col2 § 65 1 col1 Anzeigepflichten für Große Wertpapierinstitute 1 col2 § 66 1 col1 Anzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute 1 col2 § 67 1 col1 Anzeigepflichten von Geschäftsleitern, Investmentholdinggesellschaften sowie gemischten Finanzholdinggesellschaften 1 col2 § 68 1 col1 Befugnis für einzelfallbezogene Anzeigepflichten; Verordnungsermächtigung 1 col2 § 69 1 col1 Bewertung der Aufsicht im Drittstaat und andere Aufsichtstechniken 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 6 Besondere Vorgaben bei qualifizierter Kryptoverwahrung auto col1 10.00* col2 90.00* § 69a 1 0 Vermögenstrennung 1 top left 50 2 none 1 %yes; Kapitel 6 S2 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr auto S2 Abschnitt 1 S1 Europäischer Pass, Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungsverkehr auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 70 1 col1 Errichten einer Zweigniederlassung durch inländische Wertpapierinstitute 1 col2 § 71 1 col1 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch inländische Wertpapierinstitute 1 col2 § 72 1 col1 Änderung der angezeigten Verhältnisse 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Abschnitt 2 S1 Errichten einer Zweigniederlassung und grenz- überschreitender Dienstleistungs- verkehr durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat auto S1 col1 1 10* col2 2 90* § 73 1 col1 Errichten einer Zweigniederlassung durch Wertpapierinstitute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat 1 col2 § 74 1 col1 Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr 1 col2 § 75 1 col1 Unterrichtungsbefugnis und Maßnahmen der Bundesanstalt 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 7 S2 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen, Prüferbestellung und Prüfung auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 76 1 col1 Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen 1 col2 § 77 1 col1 Prüferbestellung und Anzeige 1 col2 § 78 1 col1 Besondere Pflichten des Prüfers; Verordnungsermächtigung 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 7a S2 DLT-Pilotregelung nach der Verordnung (EU) 2022/858 auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 78a 1 col1 Zuständigkeit 1 col2 § 78b 1 col1 Ausnahmen von der Erlaubnispflicht nach § 15 1 col2 § 78c 1 col1 Unterlagen und Anträge nach der Verordnung (EU) 2022/858 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 8 S2 Maßnahmen bei Gefahr auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 79 1 col1 Maßnahmen bei Gefahr 1 col2 § 80 1 col1 Sonderbeauftragter 1 col2 § 81 1 col1 Abwicklung laufender Geschäfte; Ausnahmen; Verbot der Zwangsvollstreckung 1 col2 § 81a 1 Zuordnung verwahrter kryptografischer Instrumente; Kosten der Aussonderung 1 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 9 S2 Straf- und Bußgeldvorschriften, öffentliche Bekanntmachung und Mitteilungen in Strafsachen auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 82 1 col1 Strafvorschriften 1 col2 § 83 1 col1 Bußgeldvorschriften 1 col2 § 84 1 col1 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und -maßnahmen 1 col2 § 84a 1 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) 2022/2554 1 § 85 1 col1 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen 1 col2 top left 50 2 0 none 1 0 %yes; Kapitel 10 S2 Übergangsvorschriften auto S2 col1 1 10* col2 2 90* § 86 1 col1 Übergangsvorschriften für bestehende Wertpapierinstitute 1 col2 § 87 1 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktdigitalisierungsgesetz 1 top left 50 2 0 none 1 0 %yes;

Kurz erklärt

• Der Abschnitt regelt die allgemeinen Vorschriften für Wertpapierinstitute, einschließlich Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen.
• Es werden Aufgaben und Befugnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) festgelegt, einschließlich der Zusammenarbeit mit anderen Institutionen.
• Es gibt spezifische Anforderungen für die Erlaubnis zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und die Pflichten von Geschäftsleitern und Aufsichtsgremien.
• Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung werden beschrieben, einschließlich interner Sicherungsmaßnahmen.
• Der Abschnitt enthält auch Vorschriften zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten und deren Gruppen sowie zu Anzeigepflichten und besonderen Vorgaben für Kryptoverwahrung.